ماده 11- کانون در صورت تخلف هریک از اعضا از مقررات این دستورالعمل و سایر قوانین و مقررات مربوط، مراتب را به مرجع رسیدگی به تخلفات موضوع ماده ی 35 قانون بازار اوراق بهادار گزارش می‌نماید. در صورت احراز تخلف، مرجع رسیدگی می تواند عضو متخلف را به یکی از موارد زیر محکوم نماید:
1.تذکر کتبی بدون درج در پرونده ی عضو؛
2.اخطار کتبی و درج در پرونده ی عضو؛
3.محرومیت از انجام معامله در تمام یا برخی از بورس‌های اوراق بهادار، بورس‌های کالا یا بازارهای خارج از بورس به مدت معین؛
4.تعلیق عضویت در کانون؛
5.لغو عضویت در کانون.
تبصره: در صورت تعلیق یا لغو عضویت در کانون، فعالیت عضو مزبور در بورس ها نیز حسب مورد تعلیق یا لغو می‌گردد.