ماده12: تمامی گزارشهای تخلفاتی اعم از گزارشهای واصله از سازمان، بورسها، کانونها، تشکلهای خودانتظام و سایر اشخاص حقیقی و حقوقی در دبیرخانه هیات رسیدگی به تخلفات، ثبت و در هیات مطرح میگردد. در صورت ناقص بودن پرونده، دبیرخانه با قید موارد نقص، پرونده را جهت تکمیل به واحد ارجاع‌کننده گزارش تخلف ارسال میکند.
تبصره: تشکلهای خودانتظام مکلفند تمامی پرونده های تخلفاتی را که خود یا مدیرانشان موضوع آن میباشند و مطابق سایر مقررات به ویژه ماده 35 قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ا راسا صالح به رسیدگی میباشند، به دبیرخانه ارسال نمایند.