ماده4:تخلفاتی که موجب مجازات انضباطی اشخاص موضوع ماده 3 این دستورالعمل میشود به شرح ذیل است:
الف – تاخیر در اجرای قوانین و مقررات و یا عدم رعایت مهلتهای مقرر درخصوص انجام وظایف و مسوولیتها یا ارایه خدماتی که براساس اساسنامه، قوانین یا مقررات مکلف به انجام آن میباشد از قبیل؛
1. تاخیر در ارسال گزارشها، اسناد، اطلاعات و مدارک مورد درخواست سازمان.
2. تاخیر در ابلاغ مقررات، مصوبات، بخشنامه‌ها و اطلاعیه‌ها به اعضا.
3. تاخیر در مطلع‌نمودن یا عدم اطلاع به سازمان درخصوص تشکیل یا برگزاری جلسات مجامع یا هیات مدیره.
4. تاخیر در افشای اطلاعاتی که تشکل خودانتظام به موجب قوانین و مقررات مکلف به افشای آن میباشد.
ب – نقض، عدم رعایت یا عدم اجرای قوانین، مقررات و یا عدم رعایت مواد اساسنامه از قبیل:
1. اخذ کارمزد یا هزینه خدمات بیش از سقف نرخ‌های مصوب سازمان تحت هر عنوان
2. سرمایه‌گذاری یا فعالیت در امور خارج از موضوع فعالیت
3. اخذ هرنوع درآمد بدون تصویب نوع درآمد
4. پذیرش اوراق بهادار بدون رعایت ماده 30 قانون بازار اوراق بهادار
ج – عدم ارسال گزارشها، اطلاعات یا اسناد و مدارک مورد درخواست سازمان و یا عدم افشای اطلاعات یا افشای خلاف واقع و یا ناقص تمام یا قسمتی از اطلاعاتی که تشکل خودانتظام به موجب قوانین و مقررات مکلف به افشای آن میباشد.
د – محکومیت قطعی به هر یک از جرایم موضوع فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ا. تحت عنوان مباشرت یا معاونت.
هـ - اجرا یا عدم اجرای آن دسته از تصمیماتی که طبق قوانین و مقررات نیاز به تایید، تصویب، موافقت یا هماهنگی با سازمان دارد بدون رعایت تشریفات مقرر.
و – عدم اجرای تصمیمات سازمان درخصوص شرایط احراز و تایید صلاحیت مدیران ارشد بورسها، کانونها، نهادهای مالی و سایر شرکتهایی که مجوز خود را از سازمان یا شورا دریافت نمودند.