ماده 17- مشاور سرمایه‌گذاری موظف است اسناد و مدارک مربوط به فعالیت خود از جمله اسناد و مدارک زیر را حداقل به مدت پنج سال نگه‌داری نماید:
1- فرم‌های شناسایی و اطلاعات مشتریان و نتایج حاصل از تحلیل این اطلاعات؛
2- قراردادهای منعقده با مشتریان؛
3- مکاتبات و گزارش‌های تبادل شده با مشتریان؛
4- گزارش ذینفعان اوراق بهادار، که مشاور سرمایه‌گذاری در اجرای تبصره‌ی 2 ماده‌ی 19 این دستورالعمل دریافت کرده است؛
5- مدارک مثبته‌ی وقایع مالی مرتبط با خود به خصوص مبادلات مالی با مشتریان و صورتحساب‌های صادره برای آن‌ها؛
6- نسخه‌ای از اطلاعاتی که مشاور سرمایه‌گذاری از طریق تارنمای رسمی خود منتشر کرده است، حاوی تاریخ و ساعت انتشار؛
7- مدارک راجع به دعاوی حقوقی له یا علیه مشاور سرمایه‌گذاری؛
8- سایر مدارک و گزارش‌هایی که توسط سازمان تعیین و ابلاغ می‌گردد.