ماده6- حداکثر 20 روز کاری پس از تاسیس شرکت مشاور سرمایه گذاری و ثبت آن نزد مرجع ثبت شرکت ها یا انجام تغییرات لازم در شرکت موجود برای تبدیل به شرکت مشاور سرمایه گذاری و ثبت تغییرات نزد مرجع ثبت شرکت‌ها، شرکت باید مدارک زیر را به سازمان ارائه نماید تا در صورتی‌که شرایط مندرج در مجوز تاسیس یا مجوز تبدیل، رعایت شده باشد، به عنوان مشاور سرمایه‌گذاری موضوع بند 16ماده‌ی 1 قانون، نزد سازمان به ثبت برسد و برای دریافت مجوز فعالیتاقدام نماید:
1- اساسنامه‌ی شرکت؛
2- تصویر آگهی مشخصات مدیران و صاحبان امضای مجاز شرکت و حدود اختیارات آن‌ها در روزنامه رسمی کشور؛
3- نام ثبت شده، تاریخ ثبت، محل ثبت و شماره‌ی ثبت نزد مرجع ثبت شرکت‌ها؛
4- تصویر آگهی تاسیس یا تغییرات شرکت مندرج در روزنامه رسمی کشور؛
5- مبلغ سرمایه‌ی ثبت شده، فهرست شرکاء و میزان سرمایه‌ی پرداخت شده و تعهد شده‌ی هریک؛
6- سایر مدارکی که نشان دهنده‌ی احراز شرایط تعیین شده در مجوز مربوطه باشد.