مقدمه: در اجرای بند 23 ماده ی 1، بند 17 ماده 7 و مواد 28 و 29 قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذر ماه 1384 (که در این دستورالعمل اختصاراً قانون بازار اوراق بهادار نامیده می شود) و به منظور تعیین صلاحیت حرفه ای اشخاص حقیقی برای تصدی مشاغل در بورس ها، بازارهای خارح از بورس، کانون های فعال در بازار اوراق بهادار، نهادهای مالی و شرکت های سهامی عام ثبت شده نزد سازمان، سازمان بورس و اوراق بهادار (که در این دستورالعمل اختصاراً سازمان نامیده می شود) اقدام به اعطای گواهی نامه های حرفه ای در بازار سرمایه می نماید. این دستورالعمل که به موجب اختیارات حاصله از بند 2 ماده ی 7 قانون بازار اوراق بهادار به تصویب هیات مدیره ی سازمان رسیده است، شامل چگونگی تعریف گواهی نامه های حرفه ای در بازار اوراق بهادار، چگونگی تعیین شرایط دریافت هریک از این گواهی نامه ها و چگونگی احراز شرایط و اعطای این گواهی نامه ها می باشد.