ماده 5: امتیاز متقاضیان گروه (ب) مذکور در ماده (2)، برابر جمع امتیازات براساس عوامل زیر است. این امتیازات براساس وضعیت کارگزاری قبل از فراخوان موضوع ماده (1) محاسبه میشوند:
الف) سرمایه: به ازای هر دو میلیارد ریال سرمایه پرداخت شده شرکت کارگزاری متقاضی، یک امتیاز تا سقف 10 امتیاز در نظر گرفته میشود. متقاضی باید حداقل 5 امتیاز از این عامل کسب نماید.
ب) شعبه کارگزاری: در صورتیکه کارگزار در هر شهرستان (به غیر از تهران) به تشخیص سازمان، دفتری جهت دریافت سفارشهای مشتریان و ارایه سایر خدمات دایر کرده باشد و در آن شهرستان، ایستگاه معاملاتی برای اجرای سفارشهای مشتریان در اختیار داشته باشد، به ازای هر مورد یک شعبه برای وی محسوب میشود. برای کارگزار متقاضی، تا دو شعبه به ازای هر شعبه یک امتیاز و بیش از آن هر شعبه 3 امتیاز ، و حداکثر تا سقف 12 امتیاز در نظر گرفته میشود.
ج) تالار اختصاصی : به ازای هر تالار اختصاصی در تهران ، 2 امتیاز و در شهرستانهای غیر از تهران، 4 امتیاز و حداکثر تا سقف 10 امتیاز در نظر گرفته میشود.
د) پرسنل: به ازای هر یک از پرسنل دارای گواهینامه بازار سرمایه، مشروط به اینکه حداقل 4 ماه در شرکت کارگزاری مشغول فعالیت بوده و نام وی در فهرست بیمه کارکنان این شرکت درج شده باشد، 2 امتیاز و حداکثر تا سقف 14 امتیاز در نظر گرفته میشود.
ه) سیستمها: برای برقراری سیستمهای مناسب کنترل داخلی، حسابداری، کارگزاری، سایت الکترونیکی (به منظور ارایه اطلاعات و سایر خدمات به مشتریان) و غیره به تشخیص سبا، حداکثر 20 امتیاز در نظر گرفته میشود.
و) مجوزهای اخذ شده: به ازای دریافت مجوزهای سبدگردانی و کارگزار معرف هر کدام یک امتیاز و به ازای تشکیل هر سبد اوراق بهادار مشترک به تشخیص سازمان و متناسب با میزان فعالیت ، حداکثر تا 5 امتیاز در نظر گرفته میشود . به ازای انعقاد هر قرارداد معرف، 3 امتیاز و به ازای انعقاد هر قرارداد سبدگردانی، 2 امتیاز در نظر گرفته میشود . سقف امتیازات این عامل حداکثر 14 امتیاز خواهد بود.
ز) ارزش معاملات: جمع ارزش معاملات غیر بلوک (کمتر از 100 هزار سهم در هر معامله) کارگزاری متقاضی در شش ماهه منتهی به اعلان فراخوان ، نسبت به ارزش کل این نوع که از فرمول زیر محاسبه میشود، مقایسه میگردد و به ازای هر یک درصد بیشتر از عدد A، 5/1امتیاز تا سقف 10 امتیاز در نظر گرفته ،میشود.
ح) تعداد مشتریان: تعداد مشتریان شرکت کارگزاری متقاضی که در شش ماهه منتهی به تاریخ فراخوان، حداقل یک معامله از طریق شرکت کارگزاری داشتهاند، محاسبه و بر تعداد کل مشتریان مذکور در سطح کل کارگزاریها تقسیم شده و به ازای هر یک درصد بیشتر از عدد (A) محاسبه شده در بند (ز)، 2 امتیاز تا سقف 10 امتیاز در نظر گرفته میشود.
ط) تخلفات: به ازای هر تخلف شرکت کارگزاری متقاضی که منجر به اخطار کتبی با درج در پرونده شده باشد، 2 امتیاز منفی و برای تخلفی که منجر به محرومیت از انجام معاملات شده است ، 4 امتیاز منفی در نظر گرفته شده و از مجموع امتیازات متقاضی کسر میشود.