ماده 4: امتیاز متقاضیان گروه (الف) مذکور در ماده (2) برابر جمع امتیازات براساس عوامل زیر است:
الف) سرمایه: سرمایه نقدی هر یک میلیارد ریال یک امتیاز و حداکثر تا 30 امتیاز مشروط به این که متقاضی حداقل 20 امتیاز از این عامل کسب نماید.
ب) ویژگی موسس: امتیاز ویژگی موسس حاصل جمع امتیاز موسسین حقوقی و حقیقی است که هر یک به ترتیب زیر محاسبه میشود:
1 – ب) موسس حقوقی: حداکثر امتیاز موسسین شرکت کارگزاری که شخصیت حقوقی دارند، مجموعا 35 امتیاز خواهد بود . امتیاز هر یک از این موسسین براساس پیوست شماره (1) این دستورالعمل محاسبه میشود.
2 – ب) موسس حقیقی: حداکثر امتیاز موسسین شرکت کارگزاری که شخصیت حقیقی دارند، مجموعا 35 امتیاز خواهد بود . امتیاز هر یک از این موسسین براساس پیوست شماره (2) این دستورالعمل محاسبه میشود.
تبصره: سهامداران استراتژیک مجوز تاسیس در کارگزاریهایی که دریافت میکنند، نمیتوانند تا سه سال پس از تاسیس، سهام خود در کارگزاری را به دیگری واگذار نمایند. واگذاری سهام آنها در شرایط اضطراری منوط به موافقت سازمان است.