ماده16:مرجع رسیدگی، تمامی آرا صادره درخصوص کارگزار را همزمان برای هیات مدیره کارگزاری نیز ارسال مینماید. هیات مدیره مکلف است ترتیبی اتخاذ نماید که کلیه قوانین و مقررات بورس در کارگزاری رعایت شود. در صورت تکرار یا تعدد تخلفات کارگزار، مرجع رسیدگی میتواند علاوه بر کارگزار اعضای هیات مدیره را نیز به تذکر یا اخطار کتبی با درج در پرونده محکوم نماید.
تبصره:مرجع رسیدگی میتواند در صورت تشخیص، رای صادره را برای سهامداران عمده شرکت کارگزاری نیز ارسال نماید