ماده15:مرجع رسیدگی میتواند مدیران یا کارکنان کارگزاری را که عملکرد آنها در ارتکاب تخلفات موضوع این دستورالعمل موثر تشخیص میدهد، با توجه به نوع تخلف، به تنبیهات انضباطی ذیل محکوم کند:
1. تذکر کتبی
2. اخطار کتبی
3. محرومیت از انجام برخی فعالیتهای مشخص در کارگزاری مربوط یا سایر کارگزاری‌ها تا یکسال
4. تعلیق مجوزها یا گواهی‌نامه‌های صادره توسط سازمان، کانونهای مربوط یا بورسها یا بازارهای خارج از بورس حداکثر به مدت یکسال
5. لغو مجوزها یا گواهی‌نامه‌های صادره توسط سازمان، کانونهای مربوط یا بورسها یا بازارهای خارج از بورس
تبصره1:در صورت لغو مجوزها یا گواهی‌نامه‌های صادره، متخلف تا یکسال از تاریخ اجرای رای، از دریافت مجدد مجوز یا گواهی‌نامه‌های مربوط محروم خواهد شد و در صورت احراز شرایط دریافت مجوز یا گواهی‌نامه مربوط در مدت یاد شده، مجوز یا گواهی‌نامه پس از انقضای مدت مذکور، صادر خواهد شد.
تبصره2:تنبیهات انضباطی ردیف‌های 2 تا 5 موضوع این ماده در پرونده متخلف ثبت میشود و در صورتی که وی طی 18 ماه از تاریخ ابلاغ رای قطعی تخلف دیگری مرتکب شود، مجازات وی تشدید خواهد شد.