ماده5: تخلفاتی که موجب تذکر کتبی به کارگزار بدون درج در پرونده میشود، عبارت است از:
1. فروش بیش از حد مجاز به بازارساز
2. عدم توجه به پیام‌ها و دستورات ناظر بازار
3. عدم رعایت ضوابط انضباطی تالارهای معاملات
4. عدم اخذ هر یک از مدارک لازم از مشتریان به منظور صدور کد سهامداری
5. تاخیر در اخذ کد سهامداری برای مشتری
6. ثبت صورت جلسات هیات مدیره و مجامع عمومی عادی و فوق‌العاده در اداره ثبت شرکتها بدون کسب موافقت کتبی سازمان
7. عدم پرداخت به موقع هزینههای مربوط به اعطا یا تمدید مجوزهای فعالیت، خدمات و کارمزدهای سازمان، بورس یا فرابورس، حق ورودیه و حق عضویت سالانه کانون
8. عدم ارسال قرارداد خدمات مشاور پذیرش به سازمان پس از امضای آن ظرف مهلت مقرر
9. عدم ارسال به موقع و کامل اسامی و مشخصات پرسنل کارگزاری به همراه شرح وظایف مسوولان مالی، پذیرش و معاملات به مراجع تعیین شده در مقررات
10. خودداری از پذیرش سفارشهای خرید و فروش مشتریان
11. عدم اطلاع‌رسانی به موقع به سازمان، بورس مربوط، فرابورس یا کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار حسب مقررات مربوط در مواردی از قبیل
اعلام اسامی مدیران کارگزاری
حسابهای بانکی و تغییر آنها
تغییر محل دفتر کارگزاری مطابق مقررات
ورشکستگی، توقیف اموال یا منع شرکت در معاملات ویژه
تغییرات ثبتی
12. تاخیر در پرداخت جریمه‌ها یا خسارتهای مشخص شده طبق مقررات به ذینفعان
13. عدم رعایت شرایط یا نقض مفاد موافقتنامه عضویت در اتاق پایاپای
14. استفاده از اشخاصی که دارای گواهینامه یا صلاحیت لازم برای فعالیت یا انجام معاملات نمیباشند
15. عدم اطلاع‌رسانی به موقع توسط کارگزار به مشتریان در خصوص مدارک و اطلاعات مربوط به معاملات آتی از جمله اخطاریه افزایش وجه تضمین، اعلامیه تحویل و مدارک مربوط به تحویل
16. عدم رعایت بخشنامه‌ها و ابلاغیه‌های اداری صادره از سوی مقامات ذیصلاح در سازمان