ماده (5) بورس در هر بازدید از دفاتر مرکزی و شعب و نمایندگی‌های کارگزاری‌ها که در برنامۀ سالانه رسیدگی پیش‌بینی شده است، فرم گزارش بازدید از کارگزاری راحداکثر ظرف مهلت دو روز کاری پس از تاریخ بازدید، تکمیل می‌نماید. درصورتی‌که پاسخ به هریک از سؤالات مطرح شده در این فرم نشان دهندۀ نقض مقررات توسط کارگزاری باشد، بورسباید توضیحات کارگزاری مربوطه را ظرف یک هفته از تاریخ تکمیل این فرم دریافت و در صورت قانع‌کننده نبودن این توضیحات به همراه نظرات بورسظرف مدت یک هفته از اتمام این مهلت به مرجع رسیدگی به تخلفات کارگزاری‌ها و مدیریت نظارت بر کارگزاران سبا ارسال نماید. عدم دریافت یا عدم ارائه توضیحات کارگزاری مانع از ارسال این گزارش به مراجع مذکور نخواهد بود.
تبصرة (1) :چگونگی و نحوۀ انتخاب دوره بررسی در فرم مذکور در این ماده و همچنین نحوۀ انتخاب کارگزاری و دفاتر، شعب و نمایندگی آنها و سایر موارد لازمدر برنامۀ سالانه رسیدگی بورس پیش‌بینی می‌شود.
تبصرۀ (2) : محتوا و فرم بازدید از دفاتر مرکزی و شعب و نمایندگی های کارگزاری ها، متناسب با مقررات مصوب و آنچه بعداً به تصویب می رسد، به پیشنهاد معاونت نظارت بر نهادهای مالی و تایید ریاست سازمان تعیین و به بورس ابلاغ می گردد.
تبصرة (3): هرگاه در فرم گزارش بازدید از کارگزاری، بررسی نمونه‌ای و تصادفی ذکر شده باشد، بورس باید کاربرگی به همین منظور تهیه نماید که در آن روش‌های رسیدگی شامل نمونه‌ها و نتایج رسیدگی به نحو کافی مستند شود وبه ضمیمة فرم مذکور در پروندة کارگزاری نگهداری گردد. سبا می‌تواند موارد مورد نظر خود را در این‌مورد به بورس اعلام نماید.