ماده (3) درصورتی‌که گزارش‌های ماهانة دریافتی موضوع مادة (2)دارای نقص نباشد، بورس حداکثر ظرف 20 روز پس از دریافت این گزارش‌ها، فرم بررسی ماهانه کارگزاری‌ها را برای هر کارگزاری،تکمیل و در صورتی‌که پاسخ به هر یک از سؤالات فرم مذکور نشان دهندۀ نقض مقررات توسط کارگزاری باشد، توضیح کارگزاری را ظرف هفت روز پس از اتمام مهلت تکمیل این فرم، دریافت و در صورت قانع‌کننده نبودن توضیحات کارگزاری، ظرف سه روزکاری بعد به همراه نظرات خود به مرجع رسیدگی به تخلفات کارگزاری‌ها و مدیریت نظارت بر کارگزاران سبا ارسال می‌‌نماید. عدم دریافت یا عدم ارائه توضیحات کارگزاری مانع از ارسال این گزارش به مرجع مذکور نخواهد بود.
تبصره: محتوا و فرم کنترل گزارش های ماهانه کارگزاری، متناسب با مقررات مصوب و آنچه بعداً به تصویب می رسد، به پیشنهاد معاونت نظارت بر نهادهای مالی و تایید ریاست سازمان تعیین و به بورس ابلاغ می¬گردد.